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擅自修改科創板申請文件 上交所對中金公司及保薦人處以監管措施

2019/5/21 21:46:43      挖貝網 黃鵬

挖貝網5月21日消息,今天晚些時候上交所發布了《上交所及時對科創板申報項目違規保薦代表人予以紀律處分》的動態文章。上交所表示,交控科技保薦人在向上交所報送問詢回復時,擅自多處修改了招股說明書中相關內容,故對保薦人萬久清、莫鵬及其所在機構中金公司處以監管措施。

上交所表示,經查明,2019年4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》(以下簡稱《問詢回復》)及同步報送的更新版招股說明書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容,并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

上交所稱,上述不當行為,違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的相關規定,也違反了保薦代表人的執業規范。基于查明的事實,保薦代表人萬久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人,上交所按照紀律處分委員會審核意見,對其予以通報批評。

上交所還表示,上述違規行為發生,同時也說明中金公司作為保薦機構,在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面,存在薄弱環節。就此,上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監管措施,督促其在科創板相關發行上市申請項目中,進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。


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